大泰金石基金销售牌照被注销:多次收监管罚位高管离职 内地业务如何发展受关注

2021-11-26 15:00:36 文章来源:网络

多次收监管罚单、灾难备份系统灭失的大泰金石基金销售有限公司(简称“大泰金石”)近日被江苏证监局注销了基金销售牌照。

据江苏证监局11月12日发布的公告内容,江苏证监局前期对大泰金石作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定,近日,江苏证监局决定注销大泰金石公募证券投资基金销售业务许可证(即基金销售牌照)。

大泰金石于2015年8月17日获得证券投资基金销售业务资格,属于独立基金销售机构。但该公司在拿到基金销售资格后的6年多时间里已多次被监管处罚。

最早的处罚可以追溯到2016年6月3日,大泰金石当时接到证监会的责令改正通知,彼时,江苏证监局查到大泰金石在基金宣传推介材料、产品销售协议、内部控制方面存在问题,例如,基金宣传推介材料方面,一是大泰金石“金石宝”等产品在公司官方网站上的宣传推介材料未向证监局报备,不符合《证券投资基金销售管理办法》第三十三条的要求。二是部分产品,如“国富健康”基金,在官方网站上的宣传推介材料中关于过往业绩的披露不完整,且未特别声明“过往业绩并不预示未来表现”,不符合《证券投资基金销售管理办法》第三十六条、第三十八条的要求。

2019年1月22日,江苏证监局又检查出大泰金石五大违规行为,对大泰金石采取出具警示函并暂停办理公募基金销售业务6个月的行政监管措施。

2020年9月,大泰金石因公司高级管理人员实际发生变更,但公司未将变更情况报证监局备案,公司取得基金从业资格的实际在岗人员持续不足10人,公司已无法确保基金销售信息管理平台安全、高效运行等问题,再次被证监局采取暂停办理基金销售业务12个月的行政监管措施。

9月18日,江苏证监局曾发布针对大泰金石的行政处罚决定书,其中称,2015年12月23日,大泰金石与阿里云计算有限公司(下称“阿里云”)签订协议,根据该协议,阿里云向大泰金石提供产品及服务,大泰金石在阿里云具有唯一认证账号,大泰金石数据备份保存于该账号下的云服务器。2020年8月5日,因大泰金石欠费,上述账号下阿里云服务器资源被释放,所有数据被清空且无法恢复,公司灾难备份系统灭失。

江苏证监局认为,大泰金石作为基金服务机构,其灾难备份系统灭失,违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定,构成《证券投资基金法》第一百四十四条所述的未建立灾难备份系统的违法情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》第一百四十四条的规定,江苏证监局决定:对大泰金石处三十万元罚款,并责令停止基金服务业务。

《证券投资基金法》第一百零七条规定:律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托,为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人财产造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任。

此外,《证券投资基金法》第一百四十四条规定:会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。

天眼查信息显示,大泰金石注册地为南京,注册资本5000万元,法定代表人为陈达伟。经过层层股权穿透,大泰金石的疑似实际控制人是彭希,总股权比例为85.5%,彭希也是深圳民创控股集团有限公司(简称“深圳民投”)的实际控制人,深圳民投为中天杨实业(北京)有限公司控股,中信国安城市运营科技(北京)有限公司参股的国资控股企业。

此外,大泰金石设计的法律诉讼共有6起,包括法定代表人陈达伟与大泰金石的民事诉讼,案由为请求变更公司登记纠纷,在7月19日和10月13日进行了两次开庭。

另一方面,7月,因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告,大泰金石已被南京市市场监督管理局列入企业经营异常名录。

其实,基金公司也早已闻风而动,2020年就有包括申万菱信、太平基金、建信基金、泰达宏利在内的等多家基金公司终止与大泰金石合作。中加基金、泰信基金、上银基金、西部利得基金等也在今年发布公告终止大泰金石的合作关系。

据中基协网站信息,目前国内有116家独立基金销售机构。而在三季度末,股票+混合公募基金保有规模排名前100名的榜单中,共有16家独立基金代销机构,并且几乎都是成立多年的“老牌”机构。而在这16家之外,数量多达100家的中小机构,其市场份额极为有限。

中国网财经11月19日讯(记者 魏国旭)近日,中原地产发布的数据显示,今年前三季度,公司香港区域实现营业额42.3亿元,同比上升34%,其中,住宅营业部录得37.6亿港元,创同期历史新高。

对此,中原地产亚太区副主席兼住宅部总裁陈永杰表示,基于此该区域将积极扩充,目标由目前的470间分行增至年底490间,员工由7000人增聘至7500人。

与香港业务的蒸蒸日上不同,中原地产在内地的经营则面临着众多挑战,包括政策影响下的交易低迷、频繁的人事变动等。公司主席施永青本月初曾公开表示:“连开发商也出现债务危机,作为地产代理的当然亦处境恶劣。”

三位高管离职

在一封未经确认的内部信中,中原地产表示“受市场持续低迷,为了保留核心资源度过寒冬,集团决定调整内地业务规模与架构,所有分公司都要应自身经营情况作出适度收缩,目标在第四季度达到收支平衡。”

为应对新环境,中原地产决定重整人事部署。中原地产11月3日下发的《在新的形势下,公司的人事新部署》文件宣布:中原地产(中国内地)主席黎明楷将在今年年终退休,决定由施俊嵘接替主席一职,原中原地产(中国内地)总裁赖国强升任副主席,中原地产(中国内地)总裁一职则由原华南区总裁李耀智担任。

然而,上述文件发布后,中原地产三位高管提出了离职。其中,上述升任副主席的赖国强发布个人声明,宣布将不再担任任何职务,并表示“后疫情时代,大中介的发展路径前所未有的混沌,危中带机当以变应变。因循守旧,摇摆犹豫扭转不了中原的颓势,在此我和股东就经营战略产生了较大的分歧,30年的互信也被打破。”

11月9日,中原地产(中国内地)发布人事通告称,即日起,上海中原董事总经理陆成、中原地产(中国内地)副总裁兼华西区总裁及藤云执行副总裁庄泽宝已卸任其工作职务。

对于中原地产的上述人事变动,有业内人士分析认为,一方面是由于近期二手住宅市场成交量持续下滑,楼市行情进入低迷期;另一方面是施永青儿子施俊嵘的正式接班,中原地产新一代接班人与老一代管理层在公司管理和发展理念上存在分歧,可能是导致高管变动的原因。

华南贡献超八成利润

而中原地产选择华南区总裁李耀智接任(中国内地)总裁,也可能有相应的业绩考虑。施永青在宣布人员调整的文件中透露,近年华南区的业绩占了中原内地总业绩的一半以上,而利润更常达中原内地的总利润的八成以上。这一数据在一定程度上也反映了中原地产内地业务对华南区域的依赖。

不过,随着二手房指导价等调控政策相继落地,华南乃至整体楼市都陷入低迷。据中原研究中心、乐有家研究中心等机构发布的数据,在传统的“金九银十”期间,深圳9月二手住宅过户1765套,环比下跌14%;10月二手住宅过户套数为1605套,环比下滑9.1%,创2012年3月以来的最低值。

与此同时,交易价格也在走低。国家统计局发布的数据显示,继9月二手房价格出现年内首次下降后,10月70个大中城市房价数据环比总体延续略降态势,同比涨幅继续回落;广州和深圳新建商品住宅销售价分别下降0.3%和0.2%,二手住宅销售价下降0.6%和0.2%。上述分析人士认为,在市场量价齐跌的环境下,李耀智能否带领中原地产走出强敌环伺的现状重返巅峰仍有待考验。

那么,此次高管变动是否会影响中原地产未来的经营,在内地房地产市场持续下行的背景下,公司是否有应对措施?中国网财经记者致电致函中原地产,相关工作人员仅表示“人员部署文件属实”,但其他问题只有集团的发言人施俊嶸可以回答,但是因为时间安排问题此次无法接受采访。 (责任编辑:房晓宇)

来源:中国网财经

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