长江证券:赓续使命 拥抱高质量发展新时代

2021-12-30 18:54:04 文章来源:网络

**资本市场高速发展的三十年,也是**经济高速发展的缩影。从沪深两市建立,到**权分置改革,再到科创板和创业板注册制改革;规模从总市值仅24亿元,到总市值近80万亿元;市场结构从单一化到多层次资本市场的形成;沪深两市已拥有超过4000家上市公司。三十年来,**资本市场在业务规模、体系结构、发展质量和开放水平等方面都发生了重大而深刻的变革。资本市场的核心使命就是要在自身稳健发展的同时,更好地服务实体经济高质量发展。而作为连接资本市场与实体经济的桥梁,证券公司在其中也起到了非常重要的作用。

1991年,长江证券潮起万里长江之滨,发轫于资本市场开创之初,从一家区域**小券商发展成拥有6000多员工、超千亿资产、三百余家网点的全国**金融集团,长江证券实现了从小到大,由弱到强的历史**突破和跨越**发展。三十年来,长江证券始终将自身发展和企业使命融入时代潮流,坚持党的全面领导,将党的领导融入公司治理各个环节;坚持服务实体经济,发挥投融互动的力量;坚持陪伴客户成长,彰显专业诚信的价值;坚持履行社会责任,展现金融向善的温度,励**图进、奋发图强,致力于打造基业长青的一流企业和受人尊敬的**老店。

一、践行企业使命,与资本市场同生共长

1991年3月18日,伴随着**证券市场起步初生的湖北证券(长江证券前身)在武汉正式成立。6个人、1700万资本金、几家营业部,一**年轻而满怀激情的创业者,毅然踏入新兴资本市场的浪潮之中,开启了充满挑战的的创业征途。发展初期,长江证券以“成为提供全面理**服务的一流金融企业”为愿景,并在此基础上提出“汇聚**智,共享成长”的企业使命,追求与客户、员工、**东和社会携手并进,通过服务客户、成就员工、****东、反哺社会,共同创造多方共赢的局面,与**资本市场共同成长。

(一)服务客户,携手**共赢

公司顺应金融市场发展趋势,坚持以客户为中心,以诚为本、以诚立信,及时响应不断变化的客户需求,努力提升综合服务水平,致力于为客户提供全面、丰富、优质的金融服务,助力客户成就事业。

经过30年发展,公司业务已全面覆盖证券经纪、投资**、资产管理、基金、期货、私募**权投资、另类投资和海外业务等领域,在全国31个省、自治区、直辖市设立了三百余家分支机构,逐步形成覆盖全国的业务服务网络。公司充分发挥资本市场中介作用,加强产业、企业与资本市场的有效对接,累计为上市公司提供****融资服务158次,融资规模约1,561.74亿元;累计为新三板挂牌企业定向发行****375次,融资规模147.92亿元;累计为264家新三板企业提供持续督导服务。通过专业、高效的服务,公司为广**小企业提供了重要融资渠道,为多层次资本市场建设和经济发展贡献了自己的力量。

(二)成就员工,共创**好未来

人与资本,是企业的根本和**富的源泉。公司坚持以人为本,借助资本构筑**来成就人才,汇聚人才集成智慧以驾驭资本。多年来,正因**代长江人在各个历史阶段努力奋斗、勇争一流,公司才得以获得长足发展;也正因为公司的不断发展**大,才能为员工构筑强大的职业发展**,**终实现了公司与员工共享成长。

增资扩**做大发展**。上世纪90年代,随着沪、深交易所的先后成立和逐渐成熟,借着**证券市场迅速发展的东风,公司的各项业务都取得了显著进步,确立了在当时行业内的领先地位。1997年和2000年,公司历经两次增资扩**并更名为长江证券有限责任公司,实现了从区域**券商向全国类综合**证券公司的转变。

规范运营保障行稳致远。2004年12月1日,公司成为率先进入创新试点行列的8家券商之一,也是中西部地区**入选公司。公司治理结构、经营理念和资产质量获得认可。随后,公司受命正式托管大鹏证券经纪业务,并接收其31家证券营业部的经营**资产,创下了创新试点券商托管风险券商和创新试点券商以市场化方式收购风险券商证券类资产两项业内**。

突破创新打造市场口碑。公司视人才为公司发展的**资源,通过多层级培训、多手段促学、多途径锻炼,锻造出一支忠于职守、勤思善学、自律进取、富有激情和执行力的高素质职业化队伍。近年来,在全体长江人的共同努力下,公司整体稳健发展,盈利能力稳定,各项主营业务均衡发展、势头良好,多项业务取得突破发展,赢得市场肯定。特别是通过践行“内生增长”的人才发展战略,打造具有长江基因的研究团队,支撑长江证券研究业务连续数年稳居行业前列。2018年,公募基金分仓佣金**排名行业**,2019年荣获“本土**佳研究团队”第二名,2020年斩获“**具影响力研究机构”**名。

(三)****东,共享企业发展

长江证券始终坚持规范企业治理,坚持守法合规经营,提升**东价值,不断加强风险管理,切实维护**东和广大投资者权益。

2007年12月27日,长江证券正式登陆A**市场,成为国内第6家上市的证券公司,实现公司跨越式发展。经过多年发展,目前公司已形成“央企实力+民企活力+地方动力”的**权结构,为公司发展带来了丰富的外部资源和市场化活力,有效增强了公司的核心竞争力。同时,公司高度重视对**东的合理投资**,严格遵守《公司章程》有关利润分配政策的相关规定,制定利润分配方案。自2007年上市以来,公司已连续13年实施现金分红,至今累计向**东发放现金**利88.59亿元(含税)。

(四)反哺社会,共担时代责任

长江证券在实现自身发展的同时,始终将“**社会、反哺社会”的理念根植于心,坚定做社会责任的践行者、倡导者、传播者,彰显“责任券商”的使命与担当。公司积极响应**证监会、**证券业协会号召,服务**脱贫攻坚战略,紧密围绕金融扶贫、产业扶贫,发挥资本市场的市场化机制,探索出“长证金融扶贫”模式,为贫困地区“输血”的同时增强其自身“造血”功能,多年来累计为全国25个贫困县推进金融扶贫项目400余项,融资规模超过90亿元。公司旗下子公司长江期货通过“保险+期货”模式,强化资源配置效率,促进农民增收**,扶贫模式获得行业认可。作为行业首家发起成立慈善基金会的券商,公司连续十余年开展公益帮扶,累计支出2000多万元,帮扶项目覆盖中西部十余省份的60多所学校及其18000余名**。

三十年的砥砺奋进,长江证券秉持服务实体经济的初心使命,抢抓发展机遇,资本规模及业务实力均得到长足发展,从一家区域**券商成长为全国**综合类证券公司,业务触角更延申至海外,真正实现了与客户、员工、**东共同成长,为社会经济发展贡献金融力量。

二、融入**战略,拥抱高质量发展新时代

我国经济已转向高质量发展阶段,“十四五”时期经济社会发展要以推动高质量发展为主题,拓展居民**渠道,创新更多适应家庭**富管理需求的金融产品;完善企业创新服务体系,提升企业技术创新能力;深化金融供给侧结构**改革,健全多层次资本市场体系,提高直接融资比重;畅通国内大循环,促进资源要素顺畅流动,提高金融服务实体经济能力;促进国内国际双循环,加快推进制度型开放,深化境内外资本市场互联互通。

作为连接实体经济、金融和科技的枢纽,资本市场地位提升到前所未有高度,进入重要战略机遇期。特别是近年来,在党和**的领导下,我国资本市场良**发展生态逐步形成,基础制度日益完备,服务能力不断增强,监管体系持续完善。资本市场改革和开放不断推进,为市场参与方奠定良好发展环境,证券行业也呈现出新的发展格局。

作为资本市场的核心载体,证券公司在把握资本市场发展机遇的同时,更要回归本源、勇担使命,立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局,深刻理解高质量发展的丰富内涵,不断提升专业投融资服务能力,以更高的适应**、更强的竞争力、更好的普惠**积极服务**战略落地、参与资本市场改革、支持实体经济发展。

为更好地践行企业使命,长江证券基于对资本市场改革、对证券行业发展的理解和判断,结合自身禀赋,重塑经营理念,明确战略规划,提出坚持“扩张与整固、激励与约束、放权与监督、结果与过程”四个并重,坚持“投研驱动”“科技赋能”两大战略,强化买方业务为重心,全力打造“投资管理、**富管理、企业服务”三大**,致力于用专业能力为客户创造价值,用自身的高质量发展助力资本市场高质量发展。重点从五个方面打造高质量发展支撑体系。

高质量的综合化金融服务链。提高资产定价和价值发现能力,建立覆盖企业客户全生命周期的投融联动服务体系。深化产业研究,服务科技创新,从价值链和产业链视角判断企业发展前景以及潜在风险,发掘并陪伴高潜企业成长**大。整合业务条线资源,为企业提供多样化直接融资方案,降低融资成本,拓展融资渠道,促进转型发展。

高质量的金融产品供给。充分发挥公司投研优势,强化资产管理能力,加快**富管理转型,为客户提供丰富优质的金融产品和投顾服务。在满足客户多元化资产配置需求的基础上,引导理**投资,改善服务体验,促进保值增值,通过提升获得感增强投资者对资本市场的发展信心,吸引更多中长期资金进入资本市场。

高质量的数字化管理**。强化金融科技赋能作用,推进**化、敏捷化和智能化,提升运营效能和发展能效。推行数字化、集约化、**细化运营,提升总部支持能力,确保运营安全、稳定和高效。基于大数据、人工智能、云计算等前沿技术,升级数据中台,打造“智能大脑”,强化**化能力输出,激发业务发展新动能。

高质量的合规风控体系。证券公司高质量发展必须建立在稳守合规风控底线的基础之上,构建一整套“风险全覆盖”的管理体系。强化子公司穿透管理,确保“看得见、管得住”;坚持“实质重于形式”合规理念,覆盖事前、事中和事后,实现闭环管理;做实三道防线的内控机制,强化业务部门一线员工的主体责任和防控意识。

高质量的人才队伍。人是证券公司高质量发展的**生产力。高质量人才的“高”既要体现在专业能力、专业素**上,更要体现在合规意识、道德修**上。要贯彻“德才兼备,以德为先”的用人理念,坚持“内生增长、自主培**”,以德服人、以规治人、以情聚人,培**操守良好、作风过**、业务**通的高质量人才队伍。

三、坚持文化引领,增强高质量发展源动力

文化是企业战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、**神品质等各方面因素的综合表征,是支撑高质量发展的底气所在、力量之源。在三十年发展长河中,长江证券见证并亲历了**经济和资本市场的风起云涌,长期发展中积淀的文化基因持续增强公司“软实力”,为公司高质量发展提供源源不断的动力。

(一)铸就以“忠诚”为特色的文化理念

**老店的打造**终靠的是文化。公司经过三十年的发展,留下了许多宝贵的**神**富,“追求卓越”是多年来公司文化的重要特征,在不同发展阶段都曾为长江人提供了强大的**神动力,引领公司在资本市场的激荡变革中实现长足发展。为全面贯彻和践行行业文化理念,2020年1月,公司明确提出用“忠诚”文化凝聚共识,将“忠于职守、追求卓越”作为全体成员的核心价值观。

“忠于职守”就是忠诚于党和**、忠诚于企业、忠诚于客户。忠诚于党和**,要做到忠诚于法律法规,敬畏法律法规、遵守法律法规、维护法律法规。忠诚于企业,就是强调在长江证券这个大集体中,只有每个人都从集体利益出发,忠于职守、勇担使命,公司才会越来越好。忠诚于客户,就是要遵守契约**神,践行诚信担当,为客户创造价值,就是员工对岗位、对客户的忠诚。

“忠于职守”就是要忠诚于我们的职责和操守。公司忠于职守,就是要回归本源、立足主业、着眼长远,服务实体经济,履行社会责任。员工忠于职守,就是要合规履职、勤勉尽责、坚守底线,围绕公司战略落地不断提升能力,贡献协同价值。

(二)用“忠诚”凝聚共识,将公司文化贯穿经营发展之中

公司在发展过程中,坚持把“忠诚”作为践行证券基金行业文化的主线贯穿始终,全面融入经营管理全过程,在公司经营管理上充分体现合规理念、诚信**神、专业水平和稳健意识。

公司用聚焦业务发展引导干部员工自觉践行公司文化,将“忠于职守、追求卓越”的核心价值观有机地贯穿于各个业务环节、各个工作岗位,倡导要谋求持续稳健的高质量发展,为中长期发展奠定好基础。公司坚持一切经营活动必须以法律法规、监管规定为准绳,通过建立长效机制、健全管理闭环,强化主动合规,筑牢合规底线,将“合规创造价值、合规人人有责”的合规文化理念落到实处。公司通过严把人员入口关、严防职业道德风险、健全长效激励机制等措施健全各项人力资源管理制度,将公司文化建设要求贯穿人员管理全过程。公司忠诚文化还体现在做“负责任、有担当”的金融机构上,通过积极服务**脱贫攻坚战略,紧密围绕产业扶贫,发挥资本市场的市场化机制,为贫困地区“输血”的同时增强其自身“造血”功能,实现稳定脱贫和可持续发展。

资本市场三十年,是风云激荡、波澜**阔三十年;是激情奋进、薪火相传的三十年。站在新的历史起点,面对**未有之大变局,资本市场战略地位更加举足轻重,证券经营机构正迎来全新机遇。

作为直接融资的“服务商”和资本市场的“看门人”,长江证券将积极践行企业使命,切实服务实体经济、服务**战略,履行作为资本中介的市场主体责任。正如生机勃勃、绵延不绝的长江水一样,长江人将不断奔涌向前,以鲜活磅礴的生命力和意志力,坚定企业使命不动摇,坚持服务实体经济,志存高远,脚踏实地,为资本市场高质量发展贡献长江力量! (责任编辑:李伟)

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伴随着时间的推进,2021年即将画上句号。回顾2021年,A**也有不少大事发生,其中北交所开市、首例集体诉讼案宣判、市场禁入新规实施等,都将在A**发展的历程中留下浓墨重**的一笔。

北交所鸣锣开市

11月15日,北交所正式开市,这是我国资本市场改革发展的又一重要标志**事件。

今年9月,深化新三板改革,设立北交所的决定正式宣布,筹划仅两个多月,北交所在今年11月15日鸣锣开市,81只星宿**集体登陆A**资本市场。投融资专家许小恒对北京商报记者表示,设立北交所是党中央、国务院立足构建新发展格局、推动高质量发展作出的重大决策部署,对于进一步健全多层次资本市场,加快完善中小企业金融支持体系,推动创新驱动发展和经济转型升级,都具有十分重要的意义。

证券市场**人布娜新亦表示,北交所开市是继去年7月正式推出**选层后深化新三板改革、促进资本市场高质量发展的又一重大创新举措;也是新三板市场运营八年多来,积极探索具有**特色资本市场普惠金融之路的新起点。

经Wind统计,截至12月26日,北交所共有上市公司82家,其中贝特瑞总市值**高,达606.49亿元。

首例集体诉讼案落槌

今年11月,广州中院对康**药业特别代表人诉讼案依法作出一审判决,我国首例集体诉讼案落锤。

今年4月16日,中小投资者服务中心接受50名以上投资者委托,对康**药业启动特别代表人诉讼。证监会彼时表示,此次康**药业普通代表人诉讼转换为特别代表人诉讼,是我国首单证券纠纷特别代表人诉讼,这是资本市场发展历史上的一个标志**事件,无论是对资本市场健康发展,还是对维护投资者合法权益,都具有重要意义并将产生积极深远影响。

今年11月12日,广州中院对康**药业特别代表人诉讼案依法作出一审判决,相关被告被判承担投资者损失总金额达24.59亿元。

许小恒表示,**依法对康**药业案作出一审判决,示范意义重大,是落实新证券法和中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的有力举措,也是资本市场史上具有开创意义的标志**案件,对促进我国资本市场深化改革和健康发展,切实维护投资者合法权益具有里程碑意义。

上演独董大逃亡

康**药业一案一审宣判,其中5位时任独立董事被判上亿元赔偿引发市场热议,这也让A**上演了独董"大逃亡"剧情。对于独董的任职,市场上也有了新的讨论。

根据康**药业判决书,对时任独董也做出了处罚,鉴于江镇平、李定安、张弘为**的独立董事,不参与康**药业日常经营管理,相对过失较小,**酌情判令其在投资者损失的10%范围承担连带赔偿责任,折合2.459亿元,郭崇慧、张平为**的独立董事,过失相对较小,且仅在《2018年半年度报告》中签字,**酌情判令其在投资者损失的5%范围承担连带赔偿责任,折合1.2295亿元。

而值得一提的是,上亿元赔偿背后,上述独董年薪仅10万元左右。

之后,A**开始独董"大逃亡"。许小恒对北京商报记者表示,领取较低薪酬但却要承担较大赔偿责任,康**药业一案给A**独董敲响了警钟。

独立经济学家王赤坤对北京商报记者表示,独立董事对上市公司及全体**东负有诚信与勤勉义务,独立董事应当按照相关法律法规、公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益,特别要关注中小**东的合法权益不受损害。

市场禁入新规实施

今年7月19日,证券市场禁入新规正式实施,明确了8类终身禁入情形。

自2015年原《证券市场禁入规定》实施后,市场禁入的执法力度明显增强。如今,在新证券法、新行政处罚法相继颁布后,为与之相配套,落实对资本市场违法违规行为"零容忍"的要求,证券市场禁入新规在今年7月19日正式施行。

此次新规主要有三大看点,其中新增了交易类禁入措施、明确交易类禁入适用规则、明确市场禁入对象和适用情形等,新规中也列示了8类终身身份类市场禁入情形。

史上**高价新**上市

12月20日,禾迈**份正式亮相A**资本市场,登陆科创板,也是我国史上**高价发行新**。

资料显示,禾迈**份是一家以光伏逆变器等电力变换设备及电气成套设备为主要业务的高新技术企业,公司发行价为557.8元/**。经Wind统计,在禾迈**份之前,A**上市公司中发行价**高的为义翘神州,发行价为292.92元/**,禾迈**份的发行价**新A**新高,也被称为**贵新**。

此次发行上市,禾迈**份募集资金总额55.78亿元,募集资金净额为54.06亿元,而公司原拟募资5.58亿元,高发行价下,公司实际募资是原计划的10倍。

高发行价也让禾迈**份遭到了投资者大比例弃购,根据发行结果,公司遭网上投资者弃购金额为3.63亿元,弃购比例更是高达6.5139%。经北京商报记者统计,无论是弃购金额还是弃购率,禾迈**份均创下了近九年来新高,其中网上弃购率更是创史上新高。

不过,禾迈**份上市首日表现颇为亮眼,公司**价当日大幅收**29.98%。

境外上市新规要来

12月24日晚间,证监会就境外上市相关制度规则**征求意见,这也意味着境外上市新规要来。

证监会表示,为促进企业利用境外资本市场规范健康发展,支持企业依法合规赴境外上市,根据《中华人民共和国证券法》,证监会会同国务院有关部门对《国务院关于**份有限公司境外募集**份及上市的特别规定》提出了修订建议,研究起草了《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定(草案征求意见稿)》(以下简称《管理规定》),并同步起草了《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法(征求意见稿)》(以下简称《备案办法》),作为《管理规定》的配套规则,现一并向社会**征求意见。

《管理规定》共五章二十八条,主要内容有四点,一是完善监管制度。对境内企业直接和间接境外上市活动统一实施备案管理。

二是加强监管协同。建立境内企业境外上市监管协调机制,强化监管协同;境外上市备案管理与安全审查等机制做好衔接;完善跨境证券监管合作安排,建立备案信息通报等机制。

三是明确法律责任。明确未履行备案程序、备案材料造假等违法违规行为的法律责任,提高违法违规成本。

四是增强制度**容**。结合资本市场扩大开放实践和支持企业发展需要,明确在**权激励等情形下,境外直接发行上市可向境内特定主体发行;进一步便利"全流通";放宽境外募集资金、派发**利的币种限制,满足企业在境外募集人民币的需求。

证监会有关负责人答记者问时指出,完善企业境外上市监管制度,并不是对境外上市监管政策的收紧,在遵守境内法律法规的前提下,满足合规要求的VIE架构企业备案后可以赴境外上市。

北京商报记者

马换换

来源:北京商报

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